禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定

日期:2023-08-03 08:46 來源:永安市市場監(jiān)督管理局
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 ?。?023年6月25日國家市場監(jiān)督管理總局令第79號公布 自2023年8月1日起施行)

  第一條  為了預(yù)防和制止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為,根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》(以下簡稱反壟斷法),制定本規(guī)定。

  第二條  反壟斷與保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)具有共同的目標(biāo),即促進(jìn)競爭和創(chuàng)新,提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率,維護(hù)消費(fèi)者利益和社會公共利益。

  經(jīng)營者依照有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán),但不得濫用知識產(chǎn)權(quán),排除、限制競爭。

  第三條  本規(guī)定所稱濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為,是指經(jīng)營者違反反壟斷法的規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán),達(dá)成壟斷協(xié)議,濫用市場支配地位,實(shí)施具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中等壟斷行為。

  第四條  國家市場監(jiān)督管理總局(以下簡稱市場監(jiān)管總局)根據(jù)反壟斷法第十三條第一款規(guī)定,負(fù)責(zé)濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的反壟斷統(tǒng)一執(zhí)法工作。

  市場監(jiān)管總局根據(jù)反壟斷法第十三條第二款規(guī)定,授權(quán)各省、自治區(qū)、直轄市市場監(jiān)督管理部門(以下稱省級市場監(jiān)管部門)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位等濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的反壟斷執(zhí)法工作。

  本規(guī)定所稱反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)包括市場監(jiān)管總局和省級市場監(jiān)管部門。

  第五條  本規(guī)定所稱相關(guān)市場,包括相關(guān)商品市場和相關(guān)地域市場,根據(jù)反壟斷法和《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》進(jìn)行界定,并考慮知識產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新等因素的影響。在涉及知識產(chǎn)權(quán)許可等反壟斷執(zhí)法工作中,相關(guān)商品市場可以是技術(shù)市場,也可以是含有特定知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品市場。相關(guān)技術(shù)市場是指由行使知識產(chǎn)權(quán)所涉及的技術(shù)和可以相互替代的同類技術(shù)之間相互競爭所構(gòu)成的市場。

  第六條  經(jīng)營者之間不得利用行使知識產(chǎn)權(quán)的方式,達(dá)成反壟斷法第十七條、第十八條第一款所禁止的壟斷協(xié)議。

  經(jīng)營者不得利用行使知識產(chǎn)權(quán)的方式,組織其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助。

  經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于反壟斷法第二十條規(guī)定情形的,不適用第一款和第二款的規(guī)定。

  第七條  經(jīng)營者利用行使知識產(chǎn)權(quán)的方式,與交易相對人達(dá)成反壟斷法第十八條第一款第一項(xiàng)、第二項(xiàng)規(guī)定的協(xié)議,經(jīng)營者能夠證明其不具有排除、限制競爭效果的,不予禁止。

  經(jīng)營者利用行使知識產(chǎn)權(quán)的方式,與交易相對人達(dá)成協(xié)議,經(jīng)營者能夠證明參與協(xié)議的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額低于市場監(jiān)管總局規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),并符合市場監(jiān)管總局規(guī)定的其他條件的,不予禁止。具體標(biāo)準(zhǔn)可以參照《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》相關(guān)規(guī)定。

  第八條  具有市場支配地位的經(jīng)營者不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中濫用市場支配地位,排除、限制競爭。

  市場支配地位根據(jù)反壟斷法和《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》的規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定和推定。經(jīng)營者擁有知識產(chǎn)權(quán)可以構(gòu)成認(rèn)定其具有市場支配地位的因素之一,但不能僅根據(jù)經(jīng)營者擁有知識產(chǎn)權(quán)推定其在相關(guān)市場具有市場支配地位。

  認(rèn)定擁有知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者在相關(guān)市場是否具有支配地位,還可以考慮在相關(guān)市場交易相對人轉(zhuǎn)向具有替代關(guān)系的技術(shù)或者產(chǎn)品的可能性及轉(zhuǎn)移成本、下游市場對利用知識產(chǎn)權(quán)所提供商品的依賴程度、交易相對人對經(jīng)營者的制衡能力等因素。

  第九條  具有市場支配地位的經(jīng)營者不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中,以不公平的高價(jià)許可知識產(chǎn)權(quán)或者銷售包含知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品,排除、限制競爭。

  認(rèn)定前款行為可以考慮以下因素:

 ?。ㄒ唬┰擁?xiàng)知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)成本和回收周期;

  (二)該項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)的許可費(fèi)計(jì)算方法和許可條件;

  (三)該項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)可以比照的歷史許可費(fèi)或者許可費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);

 ?。ㄋ模┙?jīng)營者就該項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)許可所作的承諾;

 ?。ㄎ澹┬枰紤]的其他相關(guān)因素。

  第十條  具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由,不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中,拒絕許可其他經(jīng)營者以合理?xiàng)l件使用該知識產(chǎn)權(quán),排除、限制競爭。

  認(rèn)定前款行為應(yīng)當(dāng)同時(shí)考慮以下因素:

 ?。ㄒ唬┰擁?xiàng)知識產(chǎn)權(quán)在相關(guān)市場不能被合理替代,為其他經(jīng)營者參與相關(guān)市場的競爭所必需;

 ?。ǘ┚芙^許可該知識產(chǎn)權(quán)將會導(dǎo)致相關(guān)市場的競爭或者創(chuàng)新受到不利影響,損害消費(fèi)者利益或者社會公共利益;

 ?。ㄈ┰S可該知識產(chǎn)權(quán)對該經(jīng)營者不會造成不合理的損害。

  第十一條  具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由,不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中,從事下列限定交易行為,排除、限制競爭:

 ?。ㄒ唬┫薅ń灰紫鄬θ酥荒芘c其進(jìn)行交易;

 ?。ǘ┫薅ń灰紫鄬θ酥荒芘c其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易;

 ?。ㄈ┫薅ń灰紫鄬θ瞬坏门c特定經(jīng)營者進(jìn)行交易。

  第十二條  具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由,不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中,違背所在行業(yè)或者領(lǐng)域交易慣例、消費(fèi)習(xí)慣或者無視商品的功能,從事下列搭售行為,排除、限制競爭:

  (一)在許可知識產(chǎn)權(quán)時(shí)強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制被許可人購買其他不必要的產(chǎn)品;

 ?。ǘ┰谠S可知識產(chǎn)權(quán)時(shí)強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制被許可人接受一攬子許可。

  第十三條  具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由,不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中,附加下列不合理的交易條件,排除、限制競爭:

 ?。ㄒ唬┮蠼灰紫鄬θ藢⑵涓倪M(jìn)的技術(shù)進(jìn)行排他性或者獨(dú)占性回授,或者在不提供合理對價(jià)時(shí)要求交易相對人進(jìn)行相同技術(shù)領(lǐng)域的交叉許可;

 ?。ǘ┙菇灰紫鄬θ藢ζ渲R產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑;

  (三)限制交易相對人在許可協(xié)議期限屆滿后,在不侵犯知識產(chǎn)權(quán)的情況下利用競爭性的技術(shù)或者產(chǎn)品;

 ?。ㄋ模灰紫鄬θ烁郊悠渌缓侠淼慕灰讞l件。

  第十四條  具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由,不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中,對條件相同的交易相對人實(shí)行差別待遇,排除、限制競爭。

  第十五條  涉及知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的,經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向市場監(jiān)管總局申報(bào),未申報(bào)或者申報(bào)后獲得批準(zhǔn)前不得實(shí)施集中。

  第十六條  涉及知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中審查應(yīng)當(dāng)考慮反壟斷法第三十三條規(guī)定的因素和知識產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)。

  根據(jù)涉及知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中交易具體情況,附加的限制性條件可以包括以下情形:

 ?。ㄒ唬﹦冸x知識產(chǎn)權(quán)或者知識產(chǎn)權(quán)所涉業(yè)務(wù);

 ?。ǘ┍3种R產(chǎn)權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的獨(dú)立運(yùn)營;

 ?。ㄈ┮院侠?xiàng)l件許可知識產(chǎn)權(quán);

 ?。ㄋ模┢渌拗菩詶l件。

  第十七條  經(jīng)營者不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中,利用專利聯(lián)營從事排除、限制競爭的行為。

  專利聯(lián)營的成員不得交換價(jià)格、產(chǎn)量、市場劃分等有關(guān)競爭的敏感信息,達(dá)成反壟斷法第十七條、第十八條第一款所禁止的壟斷協(xié)議。但是,經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議符合反壟斷法第十八條第二款、第三款和第二十條規(guī)定的除外。

  具有市場支配地位的專利聯(lián)營實(shí)體或者專利聯(lián)營的成員不得利用專利聯(lián)營從事下列濫用市場支配地位的行為:

 ?。ㄒ唬┮圆还降母邇r(jià)許可聯(lián)營專利;

  (二)沒有正當(dāng)理由,限制聯(lián)營成員或者被許可人的專利使用范圍;

 ?。ㄈ]有正當(dāng)理由,限制聯(lián)營成員在聯(lián)營之外作為獨(dú)立許可人許可專利;

 ?。ㄋ模]有正當(dāng)理由,限制聯(lián)營成員或者被許可人獨(dú)立或者與第三方聯(lián)合研發(fā)與聯(lián)營專利相競爭的技術(shù);

 ?。ㄎ澹]有正當(dāng)理由,強(qiáng)制要求被許可人將其改進(jìn)或者研發(fā)的技術(shù)排他性或者獨(dú)占性地回授給專利聯(lián)營實(shí)體或者專利聯(lián)營的成員;

 ?。]有正當(dāng)理由,禁止被許可人質(zhì)疑聯(lián)營專利的有效性;

  (七)沒有正當(dāng)理由,將競爭性專利強(qiáng)制組合許可,或者將非必要專利、已終止的專利與其他專利強(qiáng)制組合許可;

  (八)沒有正當(dāng)理由,對條件相同的聯(lián)營成員或者同一相關(guān)市場的被許可人在交易條件上實(shí)行差別待遇;

  (九)市場監(jiān)管總局認(rèn)定的其他濫用市場支配地位的行為。

  本規(guī)定所稱專利聯(lián)營,是指兩個(gè)或者兩個(gè)以上經(jīng)營者將各自的專利共同許可給聯(lián)營成員或者第三方。專利聯(lián)營各方通常委托聯(lián)營成員或者獨(dú)立第三方對聯(lián)營進(jìn)行管理。聯(lián)營具體方式包括達(dá)成協(xié)議、設(shè)立公司或者其他實(shí)體等。

  第十八條  經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由,不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中,利用標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施達(dá)成下列壟斷協(xié)議:

 ?。ㄒ唬┡c具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者聯(lián)合排斥特定經(jīng)營者參與標(biāo)準(zhǔn)制定,或者排斥特定經(jīng)營者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)方案;

 ?。ǘ┡c具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者聯(lián)合排斥其他特定經(jīng)營者實(shí)施相關(guān)標(biāo)準(zhǔn);

 ?。ㄈ┡c具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者約定不實(shí)施其他競爭性標(biāo)準(zhǔn);

 ?。ㄋ模┦袌霰O(jiān)管總局認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。

  第十九條  具有市場支配地位的經(jīng)營者不得在標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施過程中從事下列行為,排除、限制競爭:

 ?。ㄒ唬┰趨⑴c標(biāo)準(zhǔn)制定過程中,未按照標(biāo)準(zhǔn)制定組織規(guī)定及時(shí)充分披露其權(quán)利信息,或者明確放棄其權(quán)利,但是在標(biāo)準(zhǔn)涉及該專利后卻向標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者主張?jiān)搶@麢?quán);

  (二)在其專利成為標(biāo)準(zhǔn)必要專利后,違反公平、合理、無歧視原則,以不公平的高價(jià)許可,沒有正當(dāng)理由拒絕許可、搭售商品或者附加其他不合理的交易條件、實(shí)行差別待遇等;

  (三)在標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可過程中,違反公平、合理、無歧視原則,未經(jīng)善意談判,請求法院或者其他相關(guān)部門作出禁止使用相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的判決、裁定或者決定等,迫使被許可方接受不公平的高價(jià)或者其他不合理的交易條件;

 ?。ㄋ模┦袌霰O(jiān)管總局認(rèn)定的其他濫用市場支配地位的行為。

  本規(guī)定所稱標(biāo)準(zhǔn)必要專利,是指實(shí)施該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)所必不可少的專利。

  第二十條  認(rèn)定本規(guī)定第十條至第十四條、第十七條至第十九條所稱的“正當(dāng)理由”,可以考慮以下因素:

  (一)有利于鼓勵(lì)創(chuàng)新和促進(jìn)市場公平競爭;

 ?。ǘ樾惺够蛘弑Wo(hù)知識產(chǎn)權(quán)所必需;

 ?。ㄈ闈M足產(chǎn)品安全、技術(shù)效果、產(chǎn)品性能等所必需;

 ?。ㄋ模榻灰紫鄬θ藢?shí)際需求且符合正當(dāng)?shù)男袠I(yè)慣例和交易習(xí)慣;

 ?。ㄎ澹┢渌軌蜃C明行為具有正當(dāng)性的因素。

  第二十一條  經(jīng)營者在行使著作權(quán)以及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利時(shí),不得從事反壟斷法和本規(guī)定禁止的壟斷行為。

  第二十二條  分析認(rèn)定經(jīng)營者涉嫌濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為,可以采取以下步驟:

  (一)確定經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)行為的性質(zhì)和表現(xiàn)形式;

 ?。ǘ┐_定行使知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者之間相互關(guān)系的性質(zhì);

 ?。ㄈ┙缍ㄐ惺怪R產(chǎn)權(quán)所涉及的相關(guān)市場;

 ?。ㄋ模┱J(rèn)定行使知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者的市場地位;

 ?。ㄎ澹┓治鼋?jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)的行為對相關(guān)市場競爭的影響。

  確定經(jīng)營者之間相互關(guān)系的性質(zhì)需要考慮行使知識產(chǎn)權(quán)行為本身的特點(diǎn)。在涉及知識產(chǎn)權(quán)許可的情況下,原本具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間在許可協(xié)議中是交易關(guān)系,而在許可人和被許可人都利用該知識產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)產(chǎn)品的市場上則又是競爭關(guān)系。但是,如果經(jīng)營者之間在訂立許可協(xié)議時(shí)不存在競爭關(guān)系,在協(xié)議訂立之后才產(chǎn)生競爭關(guān)系的,則仍然不視為競爭者之間的協(xié)議,除非原協(xié)議發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變更。

  第二十三條  分析認(rèn)定經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)的行為對相關(guān)市場競爭的影響,應(yīng)當(dāng)考慮下列因素:

 ?。ㄒ唬┙?jīng)營者與交易相對人的市場地位;

 ?。ǘ┫嚓P(guān)市場的市場集中度;

  (三)進(jìn)入相關(guān)市場的難易程度;

  (四)產(chǎn)業(yè)慣例與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展階段;

  (五)在產(chǎn)量、區(qū)域、消費(fèi)者等方面進(jìn)行限制的時(shí)間和效力范圍;

 ?。Υ龠M(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)推廣的影響;

 ?。ㄆ撸┙?jīng)營者的創(chuàng)新能力和技術(shù)變化的速度;

 ?。ò耍┡c認(rèn)定行使知識產(chǎn)權(quán)的行為對相關(guān)市場競爭影響有關(guān)的其他因素。

  第二十四條  反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為進(jìn)行調(diào)查、處罰時(shí),依照反壟斷法和《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》規(guī)定的程序執(zhí)行。

  第二十五條  經(jīng)營者違反反壟斷法和本規(guī)定,達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的,由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為,沒收違法所得,并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款,上一年度沒有銷售額的,處五百萬元以下的罰款;尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的,可以處三百萬元以下的罰款。經(jīng)營者的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員對達(dá)成壟斷協(xié)議負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,可以處一百萬元以下的罰款。

  經(jīng)營者組織其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助的,適用前款規(guī)定。

  第二十六條  經(jīng)營者違反反壟斷法和本規(guī)定,濫用市場支配地位的,由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為,沒收違法所得,并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。

  第二十七條  經(jīng)營者違法實(shí)施涉及知識產(chǎn)權(quán)的集中,且具有或者可能具有排除、限制競爭效果的,由市場監(jiān)管總局責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài),處上一年度銷售額百分之十以下的罰款;不具有排除、限制競爭效果的,處五百萬元以下的罰款。

  第二十八條  對本規(guī)定第二十五條、第二十六條、第二十七條規(guī)定的罰款,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時(shí),應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、程度、持續(xù)時(shí)間和消除違法行為后果的情況等因素。

  第二十九條  違反反壟斷法規(guī)定,情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的,市場監(jiān)管總局可以在反壟斷法第五十六條、第五十七條、第五十八條、第六十二條規(guī)定的罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額。

  第三十條    反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和個(gè)人信息的,依照有關(guān)規(guī)定處理。

  第三十一條  反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在調(diào)查期間發(fā)現(xiàn)的公職人員涉嫌職務(wù)違法、職務(wù)犯罪問題線索,應(yīng)當(dāng)及時(shí)移交紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)。

  第三十二條  本規(guī)定對濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為未作規(guī)定的,依照反壟斷法和《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》處理。

  第三十三條  本規(guī)定自2023年8月1日起施行。2015年4月7日原國家工商行政管理總局令第74號公布的《關(guān)于禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的規(guī)定》同時(shí)廢止。

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